Aufgaben eines Compliance Officers

Das Verbandssanktionengesetz, welches ursprünglich Unternehmenskriminalität strafrechtlich verfolgen sollte, wurde wieder eingestellt. Nun hat die Gesetzgebung das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) auf den Weg gebracht, welches 2023 in Kraft tritt und weitreichende Compliance-Pflichten für Unternehmen mit sich bringt. Dadurch zeigt sich umso mehr die Dimension und Bedeutung von Compliance.

Mit einem gut aufgestellten Compliance Management System (CMS) stärken Sie sich auf allen Ebenen: Bei Partnern, Kunden und Mitarbeitenden. Doch zu einem erfolgreichen CSM gehört auch die sorgfältige Auswahl eines Compliance Officers, der die Einhaltung der unternehmensrelevanten Pflichten kontinuierlich sicherstellt.

Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer?

• Die Überwachung der
  • Einhaltung sämtlicher Vorgaben aus Gesetzen, ISO-Normen und internen Regelungen
  • innerbetrieblichen Prozesse und der Compliance-Maßnahmen
    
    
• Die Einführung einer Compliance-Kultur durch die
  • Implementierung eines Compliance Management Systems (CMS)
  • Aufrechterhaltung und Stärkung des CMS
  • Veranstaltung von Compliance-Schulungen und
  • Verteilung compliance-relevanter Funktionen an die richtigen Stellen im Unternehmen
    
    
• Die Einführung eines Risikomanagements und dessen Weiterentwicklung
  
  
• Die Funktion als Ansprechpartner in allen Compliance-Fragen und als interne Beschwerdestelle

• Interne Ermittlungen zur
  • Aufdeckung von Compliance-Verstößen
  • Erfassung des Umfangs des Verstoßes
    
    
• Erstellung und Weiterleitung von Berichten über den Compliance-Status und eventuelle Vorfälle an die Geschäftsführung
  
  

Unsere Empfehlung zum letztgenannten Punkt: Unterstellen Sie den Compliance Officer direkt der Geschäftsleitung. So vermeiden Sie das Verfälschen oder gar das Beschönigen von Berichten durch Dritte.

Neben juristischem Fachwissen und betriebswirtschaftlichem Know-how sollte ein Compliance Officer über die erforderlichen Soft-Skills wie Kommunikations- und Führungsstärke, Organisations- und Umsetzungsstärke sowie Empathie und Integrität verfügen.

Einen besonderen Kündigungsschutz genießt der Compliance Officer hingegen nicht. Es darf von einer mit der Wahrnehmung der Rolle eines Compliance-Officers betrauten Person bereits durch ihre Position erwartet werden, dass sie die Aufgabenwahrnehmung und die mit sich bringenden Kontroversen bereits aufgrund der Führungsposition ohne besonderen Schutz entsprechend ausführt.  Es empfiehlt sich jedoch, aufgrund der Fülle an Aufgaben und Pflichten, diese im Arbeitsvertrag festzuhalten.

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